iç kontrol aşamaları

A-Kontrol Ortamı Standartları

     Standart 1-Etik Değerler ve Dürüstlük
                     1.1. Birim Etik Değerleri
                     1.2. Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi
                                  1.2.1. Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi 
                     1.3. Çalışanlar ve Yöneticilerden Beklenen Etik Davranış Kuralları 
                     1.4. Etik Standartlar
     Standart 2-Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler
                     2.1. Misyon ve Vizyon
                     2.2. Birim Görev Tanımları

                         Akademik Birim Görevleri
                         İdari Birim Görevleri

                     2.3. Personel Görev Tanımları
                     2.4. Teşkilat Şeması
                        Teşkilat Şeması 
                        Teşkilat Şemasına Bağlı Fonksiyonel Görev Dağılımı
                     2.5. Organizasyon Yapısı
                     2.6. Hassas Görevler
     Standart 3-Personelin Yeterliliği ve Performansı
                      3.1. KTÜ İnsan Kaynakları Yönergesi
                      3.2. Personel Eğitim Katılım Formu
                      3.3. Yönetici Konumunda Olan İdari Personel Performans Değerlendirme Formu
                      3.4. İdari Personel Performans Değerlendirme Formu
     Standart 4-Yetki Devri
                     4.1. Yetki Devri
                     4.2. Yetki Devri Formu
                     4.3. İmza Yetki Devri Formu

B- Risk Değerlendirme Standartları

B- Risk Değerlendirme Standartları 

                      -Birim Risk Belirleme ve Değerlendirme Komisyonu
     Standart 5-
Planlama ve Programlama

                      5.1. KTÜ Stratejik Plan (2024-2028)
                      5.2. KTÜ Risk Strateji Belgesi
     Standart 6-Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi

                     Bölüm Başkanlıklarının Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirlmesi
                     Bölüm Sekreterliğinin Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirlmesi
                     Yazı İşleri Birimi Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
                     Mali İşler Birimi (Genel Bütçe Planlama)  Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
                     Mali İşler Birimi (Taşınır Kayıt ve Kontrol İşlemleri) Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
                     Mali İşler Birimi (Döner Sermaye İşletmesi) Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi

                      6.1. Konsolide Risk Raporu
                      6.2Tehlike ve Risk
                      6.3. Risk Kayıt Formu
                      6.4. Risk Tespit ve Onama Formu

C- Kontrol Faaliyetleri Standartları

C- Kontrol Faaliyetleri Standartları
     Standart 7-Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
     Standart 8 -Prosedülerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi
          - Bakım Onarım Hizmetleri İş Akış Süreçleri
          - İdari İşler ve Güvenlik İşleri İş Akış Süreçleri
               - Akademik ve İdari Personele Ait Sağlık Raporunun İzne Çevrilmesinin Akış Şeması
               - Bap Bütçesinden Doğrudan Temin Yoluyla Mal ve Hizmet Alınması İş Akışı
               - BAP, TÜBİTAK, ERSAMUS, AB, ÖYP, Döner Sermaye Bütçesinden Yolluklu Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Bir haftaya Kadar Yolluksuz Görevlendirme Talep
               - Bir haftaya Kadar Yolluksuz Görevlendirme Talep İş Akışı
               - Birim Bütçesinden Yolluklu Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Bütçe Teklifi İş Akışı
               - Hususi Damgalı Yeşil Pasaport Alma İş Akışı
               - Onbeş Güne KadarYolluksuz Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Onbeş Günü Aşan Yolluksuz Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Süreli Yazılar İş Akışı
               - Yurt İçi Geçici Görev Yolluğu Ödenmesi İş Akışı
          - Mali İşler İş Akış Süreçleri
               - Doğrudan Temin Bakım Onarım Prosedürü
               - Doğrudan Temin Hizmet Alımı Prosedürü
               - Doğrudan Temin Mal Alımı Prosedürü
               - Ayrıntılı Finans Programının Hazırlanması Prosedürü
               - Bütçe Hazırlık Süreci -2019
               - Bütçe Teklif İş Akışı
               - Doğrudan Temin Yoluyla Bina Yapım ve Onarım İş Akışı
               - Doğrudan Temin Yoluyla Mal Alımı İş Akışı
               - Taşınır Mallar Kayıttan Düşürülmesi Prosedürü
               - Taşınırların Kayıttan Düşülmesi İş akışı
          - Öğrenci İşleri İş Akış Süreçleri
               - Öğrenci Disiplin Soruşturma Dosyasının Disiplin Amiri Tarafından Sonuçlandırılması İş akışı
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması (Örnek anlatım-Soru Cevap)
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması Dosyasının Sonuçlandırılması Prosedürü
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması İş Akışı
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması Prosedürü
               - Öğrenci İşleri İş Akış Süreçleri
     Standart 9 -Görevler Ayrılığı
     Standart 10-Hiyerarşik Kontroller
                          10.1. Hiyerarşik Kontroller Listesi

     Standart 11-Faaliyetlerin Sürekliliği

                        11.1. Görevden Ayrılan Personelin Devir Teslim Formu
                        11.2. Süreli Yazılar Takip Çizelgesi
                        11.3. İmza Onay Mercii
     Standart 12-Bilgi Sistemleri Kontrolleri

D-Bilgi ve İletişim Standartları

D- Bilgi ve İletişim Standartları 
     
Standart 13-Bilgi ve İletişim
     Standart 14-Raporlama
     Standart 15-Kayıt ve Dosyalama Sistemi
     Standart 16-Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi
          Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu

E-İzleme Standartları

E- İzleme Standartları 
     
Standart 17-İç Kontrolün Değerlendirilmesi
     Standart 18-İç Denetim